上课地点：成都
【课程背景】
伴随着中国金融资本和产业资本市场开放逐渐增大，尤其是私募股权投资基金（ PE ）市场发展迅猛，中国的企业面临着前所未有的机遇和挑战，为解决企业发展过程中的融资瓶颈，如何有效地利用金融资本和产业资本使企业获得跨越式的发展？
北京大学充分利用在金融投资实务领域的雄厚根基，联合香港大学、清华大学等国内外金融界资深学术与实战专家，精心设计出“金融投资与企业融资高级研修班”，培养具有创新观念和技术、能适应国际竞争的优秀企业家队伍和金融专业人才。
高研班课程体系参照目前世界最先进的金融投资知识体系——“特许金融分析师（CFA®）”资格考试内容并结合中国国情，旨在将西方最尖端的金融投资技术中国化，强调将国外的金融投资技巧与国内市场的有机结合，并应用于有中国特色的金融市场。高研班寄希望通过金融投资学习与研究达到解析企业投融资行为过程的目的，提高学员金融投资能力，掌握企业投融资的方法，为企业的健康发展提供一个良好的资本平台。
【课程特色】
Ø专业课程设计
内容专门面向广大企业、政府，紧密结合实战演练,更利于实际操作
Ø 创新课程体系
综合最先进金融投资与企业融资理念，结合最新实战经验，透析行业热点
Ø 教学形式灵活
知识讲授为主，辅以案例分析、主题研讨等形式，实现经验共享、推进互动交流
Ø 汇聚优秀师资
北京大学、香港大学等高校知名教授，国内外业界资深专家、权威人士联袂授课
Ø 搭建高端平台
构建结识业内精英、促进事业共同发展的社交网络
【学员收益】
Ø 新背景与新机遇下，投融资双方如何把握创新与风险管理的思路与方法；
Ø 全面了解当前金融投资与企业融资的类型与运作模式；
Ø 掌握新形势下适时的融资模式与投资战略，整合客户服务与业务渠道、支持系统资源；
Ø 通过具体案例分析，结合实际设计投融资管理模式、业务流程与合作规范。
【招生对象】
企业董事长、总裁、董事、总经理等高层管理者、政府官员、金融证券、上市公司、银行、投资、咨询、基金、信托、资产管理、保险、期货等公司相关负责人及税务、律师事务所等
【课程设置】
第一模块：金融投资篇：
|
1、《国内外资本市场综述》
投资渠道的选择
股票市场的现状与问题
金融创新与发展
股票市场投资策略
企业融资手段
基金产品的选择与投资
资本市场发展趋势
|
2、《投资行为学》
哲学原理在投资中的运用
行为金融学与投资策略
投资新思维：改善风险与回报比例
|
|
3、《金融市场学》
金融市场的功能与结构
国际金融体系与货币政策
联邦储备体系结构与货币政策运用
|
4、《金融衍生品》
金融衍生品市场导论
资产证券化与房地产信托
债券产品选择与组合
股指期货与股指期权
商品期货、股票期权 |
|
5、《股票投资》
股票市场的分类与特征
市场指数与投资风格
股票的定价与估值
市场分析与行业分析
公司分析与股票选择
ETF分析证券 |
6、《基金和债券投资》
债券市场概论
企业债与可转债定价与发行
债券的估值与投资管理
对冲基金与共同基金
对冲基金特征、运作及管理
基金的投资策略分析
|
|
7、《期货投资》
国际投资技巧演变与趋势
套利策略
企业套期保值实务
程序化交易方法
|
8、《风险管理》
金融市场风险类型及成因
期货市场风险管理
中外金融衍生品市场法规解释
金融衍生品市场风险案例分析
|
第二模块：企业融资篇
|
1、博弈论
完全理性假设下的静、动态和重复
博弈理论；
有限理性假设下的进化博弈理论；
理想信息状态下的静态和动态博弈论
非理想信息状态下的静态和动态博弈论；
|
2、公司金融学
企业金融的环境分析
企业金融观念与企业价值评估
金融市场与金融中介
金融市场与企业价值
|
|
3、战略并购重组
现代企业产权制度的变迁与MBO的规范化
新产权组合方式：“新”公司合营
并购重组机会识别及方案选择
兼并、收购、重组与整合
|
4、股权激励与管理层收购
管理层收购(MBO)在企业治理结构中的激励作用
经理股票期权(ESO)对稳定企业高级管理层的作用
员工持股计划(ESOP)实现企业完善的股权激励
股权激励的模式、方法和手段
|
|
5、创业与风险投资
风险投资概念与特征
风险投资机制
风险投资决策
|
6、私募股权（PE）投融资
私募股权的治理结构
私募股权的募集程序
私募股权投资基金策略
私募股权风险与案例分析
|
|
7、私募风险投资相关法律与财务
境内外相关法律法规
相关合同与协议的选择与安排
企业设立章程与相关约定
股权转让的法律安排
会计师事务所的选择与谐调
知识产权与无形资产的评估
|
8、风险投资退出机制
资本退出方式――股票上市
交易买卖和二次卖出
价格和价值最大化的战略
海外与境内上市安排 .
PE/VC 退出策略
股权资产并购与反并购 |
|
9、企业境内外上市
海内外上市筹划
海内外上市融资成本比较
海内外上市融资风险比较分析
拟上市公司的价值挖掘与财务包装
|
10、上市战略的选择与操作
国内外主板和创业板上市战略
不同上市地的审批、监管及规则条件
上市过程中流程及操作
上市之前与当中的财务审计
上市过程中的法律操作实务
国际 VC 的中国 IPO 市场 |
第三模块： 北大·商儒名家讲坛（赠送模块）
|
论坛时间 |
论坛主题 |
演讲嘉宾 |
|
2008年1月 |
机遇和挑战：中国未来经济二十年
变革与创新：当前世界经济形势与科技革命 |
海 闻 王俊宜 |
|
2008年3月 |
由国际经验看资本市场与中小企业融资 |
刘纪鹏 |
|
2008年4月 |
回顾与展望：大牛市背后的金融产业变革 |
金岩石 |
|
2008年6月 |
由国际经验看金融创新对中国金融市场与经济发展的影响 |
张 介 |
|
2008年9月 |
产业变革背景下的企业战略管理新思维 |
郎咸平 |
|
2008年10月 |
禅宗智慧与企业伦理 |
觉真法师 |
第二课堂：户外野战训练＋专题研讨＋丰富多彩的联谊活动
【教学管理】
1、上课地点：成都
2、学习时间：学制一年，每月集中两天（周六、周日）授课
3、开学时间：2008年6月
4、证书颁发：修完全部课程，考勤、考核合格者由北京大学颁发《北京大学金融投资与企业融资高级研修课程》结业证书，证书统一编号，加盖北京大学钢印。
【入学流程】
1、申请材料：填写完整的《报名表》原件（请用正楷填写）；身份证复印件一式两份；
学历证明复印件一式两份； 小两寸蓝底彩照4张。
2、录取通知：我院将于资格审核后向申请人通报审核结果，发送录取通知书及入学报到须知，未录取者退还全部申请材料。
3、学习费用：RMB39,000元/人。包括所有听课费、教材、讲义费、课间茶点、教学管理等费用，外地学员的差旅、住宿等费用自理。
报名费：RMB200元
【主办单位】 北京大学深圳研究生院
